З А К О Н Н Ы Е    М Ы С Л И
Архив
  
30.05.2001

Проект

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ

ГЛАВА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом

Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с привлечением денежных средств и иного имущества путем размещения акций или заключения договоров доверительного управления в целях их объединения и последующего инвестирования в объекты, определяемые в соответствии с настоящим Федеральным законом, а также с управлением (доверительным управлением) имуществом инвестиционных фондом, учетом, хранением имущества инвестиционных фондов и контролем за распоряжением указанным имуществом.

Инвестиционный фонд - находящийся в собственности акционерного общества либо в общей долевой собственности юридических и физических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах акционеров этого акционерного общества или учредителей доверительного управления.

ГЛАВА II. АКЦИОНЕРНЫЙИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД

Статья 2. Понятие акционерного инвестиционного фонда

1. Акционерный инвестиционный фонд - открытое акционерное общество, в собственности которого имеется имущество, сформированное за счет денежных средств, полученных в результате размещения акций, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование указанного имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные настоящим Федеральным законом, фирменное наименование которого должно содержать слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд".

Иные юридические лица не вправе использовать в своих наименованиях слова "инвестиционный фонд" или "акционерный инвестиционный фонд" в любых сочетаниях, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять иные виды предпринимательской деятельности.

2. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять свою деятельность только на основании специального разрешения (лицензии).

3. Положения Федерального закона "Об акционерных обществах" распространяются на акционерные инвестиционные фонды, с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным законом.

Статья 3. Требования к акционерным инвестиционным фондам

1. Размер собственных средств акционерного инвестиционного фонда на дату представления документов для получения лицензии должен соответствовать требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут являться специализированный депозитарий, регистратор, оценщик и аудитор, заключившие соответствующие договоры с этим акционерным инвестиционным фондом.

3. Полномочия единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда должны быть переданы управляющей компании.

Статья 4. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов

1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе размещать иные ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций.

Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять размещение акций путем закрытой подписки.

Открытое акционерное общество, фирменное наименование которого содержит слова "акционерный инвестиционной фонд" или "инвестиционный фонд", не имеющее лицензии, не вправе осуществлять размещение дополнительных акций и иных эмиссионных ценных бумаг.

2. Акции акционерного инвестиционного фонда могут оплачиваться только денежными средствами или имуществом, предусмотренным его инвестиционной декларацией.

Неполная оплата акций при их размещении не допускается.

Статья 5. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом

Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", а также в случае принятия общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда решения об изменении устава этого фонда в части инвестиционной декларации, если они голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании по этому вопросу. Выкуп акций у акционеров акционерного инвестиционного фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Статья 6. Устав акционерного инвестиционного фонда

Устав акционерного инвестиционного фонда наряду с положениями, предусмотренными Федеральным законом "Об акционерных обществах", должен содержать:

положение о том, что исключительным предметом деятельности акционерного инвестиционного фонда является инвестирование в имущество, указанное в инвестиционной декларации этого акционерного инвестиционного фонда;

инвестиционную декларацию.

Статья 7. Проведение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда

1. Общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда проводится в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

2. Решение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда может быть принято путем проведения заочного голосования по любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда.

3. Письменное уведомление о созыве общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда направляется специализированному депозитарию, оценщику и аудитору в порядке, форме и сроки, которые предусмотрены Федеральным законом "Об акционерных обществах" и уставом акционерного инвестиционного фонда для уведомления акционеров акционерного инвестиционного фонда.

4. Повторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда, проведенное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, за исключением общего собрания акционеров, повестка дня которого включала вопросы реорганизации, ликвидации акционерного инвестиционного фонда, назначения ликвидационной комиссии, внесения изменений или дополнений в устав акционерного инвестиционного фонда в части инвестиционной декларации, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие.

Повторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда с числом акционеров более 500 тысяч, созванное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при принятии решений по любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие.

Статья 8. Совет директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда

1. В состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда не могут входить:

работники специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора, а также лица, привлекаемые указанными организациями для выполнения работ по гражданско-правовым договорам;

аффилированные лица специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора;

лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа управляющей компании специализированного депозитария, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований, если с момента такого аннулирования прошло менее трех лет;

лица, совершившие административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, установленное вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях, если с момента такого нарушения прошло менее одного года;

лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления.

В состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда не может входить более одного работника (лица, привлекаемого для выполнения работ по гражданско-правовым договорам) управляющей компании или аффилированного лица управляющей компании этого акционерного инвестиционного фонда.

2. К исключительной компетенции совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда наряду с решением вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", относится принятие решений о заключении и прекращении соответствующих договоров с управляющей компанией, специализированным депозитарием, регистратором, оценщиком и аудитором.

Статья 9. Уведомление о ликвидации акционерного инвестиционного фонда

Акционерный инвестиционный фонд в течении трех дней с момента принятия решения о его ликвидации, а в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда по решению суда в течении трех дней с момента вступления решения суда в законную силу направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг соответствующее уведомление с указанием причин принятия такого решения.

ГЛАВА III. ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД

Статья 10. Понятие паевого инвестиционного фонда

1. Паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного управляющей компании учредителем (учредителями ) с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.

Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.

2. Паевой инвестиционный фонд должно иметь название (индивидуальное обозначение) (далее - название паевого инвестиционного фонда), идентифицирующее его по отношению к иным паевым инвестиционным фондам.

Ни одно лицо, за исключением управляющей компании, не вправе привлекать денежные средства и иное имущество, используя слова "паевой инвестиционный фонд" в любом сочетании.

Статья 11. Договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом

1. Условия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом) определяются управляющей компанией в стандартных формах и могут быть приняты учредителем доверительного управления только путем присоединения к указанному договору в целом.

Присоединение к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемого управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление этим паевым инвестиционным фондом.

2. Учредитель доверительного управления передает имущество управляющей компании для включения его в состав паевого инвестиционного фонда с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления.

Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

Присоединяясь к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, физическое или юридическое лицо тем самым отказывается от осуществления преимущественного права приобретения долей в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд. При этом соответствующее право прекращается.

Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам.

Управляющая компания вправе предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом.

4. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования доверительного управляющего сделана пометка "Д.У." и указано название паевого инвестиционного фонда.

При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

5. Управляющая компания, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, вправе в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, передать свои права и обязанности по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

6. Помимо иных существенных условий договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны предусматривать одно из следующих условий:

наличие у владельца инвестиционных паев права требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части инвестиционных паев в любой рабочий день;

наличие у владельца инвестиционных паев права требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части инвестиционных паев в срок, установленный правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

отсутствие у владельца инвестиционных паев права требовать от управляющей компании прекращения договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом до истечения срока его действия иначе как в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

В целях настоящего Федерального закона паевые инвестиционные фонды, правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом которых предусматривают одно из указанных в настоящем пункте условий, называются соответственно открытыми паевыми инвестиционными фондами, интервальными паевыми инвестиционными фондами и закрытыми паевыми инвестиционными фондами.

Статья 12. Срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного управления открытым и закрытым паевыми инвестиционными фондами, не должен превышать 15 лет.

Срок действия договора доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом истекает по окончании последнего срока погашения инвестиционных паев перед истечением предусмотренного правилами доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом срока действия указанного договора.

Срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного управления этим фондом, не может быть менее одного года.

Если это предусмотрено правилами доверительного управления открытым и интервальным паевыми инвестиционными фондами срок действия соответствующего договора доверительного управления считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев.

Статья 13. Имущество, передаваемое в паевые инвестиционные Фонды

В доверительное управление открытым и интервальным паевыми инвестиционными фондами учредители доверительного управления могут передавать только денежные средства.

В доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом учредители доверительного управления могут передавать денежные средства, а также, если это предусмотрено правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом, иное имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией.

Передача учредителями доверительного управления в доверительное управление паевым инвестиционным фондом имущества, находящегося в залоге, не допускается.

Статья 14. Инвестиционные паи

1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (далее - прекращение паевого инвестиционного фонда).

Инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот паевой инвестиционный фонд, в любой рабочий день;

Инвестиционный пай интервального паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот паевой инвестиционный фонд, не реже одного раза в год в течение срока, определенного правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом.

Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот паевой инвестиционный фонд, в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, право участвовать в общем собрании владельцев инвестиционных паев и, если правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом предусмотрена выплата дохода от доверительного управления имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, право на получение такого дохода.

Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и одинаковые права.

2. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющими компаниями открытого и интервального паевых инвестиционных фондов, не ограничивается. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда, указывается в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом.

3. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

Количество инвестиционных паев, принадлежащих одному владельцу, может выражаться дробным числом.

4. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.

5. Инвестиционные паи свободно обращаются по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев могут устанавливаться федеральным законом.

Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на счетах депо депозитариями, которым для этих целей в реестре владельцев инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных держателей. При этом депозитарии, за исключением, депозитариев, осуществляющих учет прав на инвестиционные паи, обращающиеся через организатора торговли, не вправе открывать счета депо для других депозитариев, выполняющих функции номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов (депонентов).

Статья 15. Обособление имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд

1. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, обособляется от имущества управляющей компании этого фонда, имущества владельцев инвестиционных паев, имущества, составляющего иные паевые инвестиционные фонды, находящиеся в доверительном управлении этой управляющей компании, а также иного имущества, находящегося в доверительном управлении или по иным основаниям у указанной управляющей компании. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, учитывается у управляющей компании на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет.

2. Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, открывается отдельный банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, - отдельные счета депо. Такие счета, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации, открываются на имя управляющей компании паевого инвестиционного фонда с указанием на то, что она действует в качестве доверительного управляющего, и названия паевого инвестиционного фонда. Имена (наименования) владельцев инвестиционных паев при этом не указываются.

При государственной регистрации прав на объект недвижимости, находящийся в составе паевого инвестиционного фонда, в подразделе II Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним указываются название паевого инвестиционного фонда, в составе которого находится данный объект, а также собственники указанного объекта недвижимости и данные о них, предусмотренные федеральным законом о государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним. Состав собственников устанавливается на основании данных лицевых счетов владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев и счетов депо владельцев инвестиционных паев. По требованию учреждения юстиции, осуществляющего регистрацию прав на недвижимое имущество, регистратор обязан составить список владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, содержащий все данные о них, предусмотренные указанным федеральным законом, и представить его в учреждение юстиции.

3. Обращение взыскания по долгам владельцев инвестиционных паев, в том числе при их несостоятельности (банкротстве), на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, не допускается. По долгам владельцев инвестиционных паев взыскание обращается на принадлежащие им инвестиционные паи. В случае несостоятельности (банкротства) владельцев инвестиционных паев в конкурсную массу включаются принадлежащие им инвестиционные паи.

4. В случае признания управляющей компании паевого инвестиционного фонда несостоятельной (банкротом) имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, в конкурсную массу не включается.

Статья 16. Ответственность управляющей компании паевого инвестиционного фонда

1. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения настоящего Федерального закона и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (включая требования к определению суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате при погашении инвестиционного пая).

2. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, погашаются за счет этого имущества. В случае недостаточности имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.

Статья 17. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом

1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны содержать следующие сведения:

название паевого инвестиционного фонда;

тип паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный, закрытый);

полное фирменное наименование управляющей компании;

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

полное фирменное наименование аудитора;

инвестиционную декларацию;

сумма денежных средств (стоимость имущества), включенных в паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным, и которая не может быть менее определенной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

срок формирования паевого инвестиционного фонда, который должен начинаться не позднее шести месяцев с момента регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не должен превышать три месяца;

права и обязанности управляющей компании;

порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев;

порядок и сроки включения в состав паевого инвестиционного фонда внесенных денежных средств (иного имущества);

порядок и сроки выплаты денежной компенсации при погашении инвестиционных паев;

порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая, суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы денежной компенсации, подлежащей выплате при погашении инвестиционного пая;

порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении, об обмене, о передаче и погашении инвестиционных паев;

права владельцев инвестиционных паев;

размер вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора;

виды и максимальный размер расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, подлежащих уплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, в том числе наименование печатного издания, в котором опубликовывается информация о паевом инвестиционном фонде;

иные сведения в соответствии с требованиями, установленными настоящим Федеральным законом.

2. Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, должны также содержать сведения о сроках приема заявок на погашение инвестиционных паев.

3. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, должны также содержать сведения о сроке, на который создан паевой инвестиционный фонд, о количестве инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и о порядке созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.

Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционная декларация которого предусматривает возможность инвестирования в недвижимое имущество, имущественные права на недвижимое имущество и (или) в иное имущество, оценка которого в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком, должны содержать полное фирменное наименование оценщика и размер его вознаграждения.

4. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом каждого типа должны соответствовать типовым правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом соответствующего типа, утвержденным Правительством Российской Федерации.

5. Управляющая компания вправе внести изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом утверждаются общим собранием владельцев его инвестиционных паев.

Статья 18. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

1. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может быть созвано управляющей компанией по собственной инициативе или по письменному требованию владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией решения о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда для принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом новой управляющей компании, определенной по итогам конкурса, проведенного в соответствии с настоящим Федеральным законом специализированным депозитарием, созывается специализированным депозитарием.

Расходы, связанные с созывом и проведением общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, возмещаются за счет имущества, составляющего этот фонд.

2. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда ,должно содержать причины его созыва, а также повестку дня общего собрания. Письменное требование о созыве общего собрания должно быть направлено управляющей компании и специализированному депозитарию закрытого паевого инвестиционного фонда.

3. Сообщение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, должно быть опубликовано в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом. О созыве общего собрания должны быть уведомлены специализированный депозитарий, аудитор закрытого паевого инвестиционного фонда, а также федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

4. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда принимает решения по вопросам:

об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части его инвестиционной декларации, изменений и дополнений правил доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных с увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора и оценщика, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением закрытым паевым инвестиционным фондом, с введением или увеличением скидок при погашении инвестиционных паев, а также об утверждении иных предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений правил доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;

о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании (в том числе новой управляющей компании, определенной по итогам конкурса, проведенного в соответствии с настоящим Федеральным законом специализированным депозитарием);

о досрочном прекращении договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.

5. Решение общего собрания владельцев инвестиционных паев владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, может быть принято путем проведения заочного голосования.

6. Решения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда принимаются большинством в три четверти от общего количества голосов, предоставляемых инвестиционными паями их владельцам, на дату принятия управляющей компанией решения о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. При этом один пай предоставляет один голос.

7. Копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее трех дней со дня проведения общего собрания.

8. В случае принятия решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом или решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании владельцы инвестиционных паев, голосовавшие против принятия соответствующего решения или не принимавшие участия в голосовании по этому вопросу, приобретают право требовать погашения инвестиционных паев. Порядок выплаты денежной компенсации в указанных случаях определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

9. Дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статья 19. Регистрация федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них

1. Управляющая компания вправе предлагать заключить договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом только при условии регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом.

Изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них, включая требования к составу и содержанию представляемых на регистрацию документов, устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Регистрация правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них осуществляется по заявлению управляющей компании.

3. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг несет ответственность за соответствие зарегистрированных им правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них, требованиям настоящего Федерального закона.

4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 30 дней со дня принятия документов должен принять решение о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них либо или об отказе в их регистрации. Решение об отказе в регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них должно быть мотивировано.

В течение указанного срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе проводить проверку сведений, содержащихся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом и иных представленных документах.

Уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них либо об отказе в их регистрации направляется управляющей компании в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.

5. В регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них. может быть отказано в случае:

несоответствия представленных документов требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

наличия в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменениях и дополнениях в них, и иных документах, представленных для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них, сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение.

В регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них, может быть отказано также в случае отсутствия у управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, аудитора или оценщика соответствующих лицензий.

Отказ в регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них), а также уклонение от принятия решения об их регистрации могут быть обжалованы в суд.

6. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ведет реестр паевых инвестиционных фондов, правила доверительного управления которыми им зарегистрированы.

Статья 20. Вступление в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Сообщение о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, включая полный текст таких изменений и дополнений, должно быть опубликовано в печатном издании, указанным в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Изменения и дополнения правил доверительного управления открытым и закрытым паевыми инвестиционными фондами в части инвестиционной декларации, изменения и дополнения в правила доверительного управления этими паевыми инвестиционными фондами, связанные с увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора , расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением открытым и закрытым паевыми инвестиционными фондами, введением или увеличением скидок при погашении инвестиционных паев, а также иные предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, изменения и дополнения в правила доверительного управления указанными фондами вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации.

Изменения и дополнения правил доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом в части инвестиционной декларации, изменения и дополнения в правила доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом, связанные с увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора и оценщика, расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением интервальным паевым инвестиционным фондом, введением или увеличением скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после опубликования сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее трех месяцев после опубликования указанного сообщения.

Иные изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом вступают в силу со дня опубликования сообщения об их регистрации.

ГЛАВА IV. ВЫДАЧА, ПОГАШЕНИЕ И ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

Статья 21. Заявки на приобретение инвестиционных паев

1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев.

Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

2. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случае:

несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

если приобретателем инвестиционного пая является лицо, которое в соответствии с настоящим Федеральным законом не может быть владельцем инвестиционных паев;

принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

Статья 22. Обмен инвестиционных паев

Правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании.

Правилами доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого интервального паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании.

Из паевого инвестиционного фонда, заявка на обмен инвестиционных паев которого подана, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, передаются денежные средства или иное имущество, стоимость которого соответствует расчетной стоимости инвестиционных паев фонда, заявка на обмен которых подана.

Статья 23. Заявки на погашение и обмен инвестиционных паев

1. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявок на погашение инвестиционных паев. Требования об обмене инвестиционных паев подаются в форме заявок на обмен инвестиционных паев.

Заявки на погашение и обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Заявки на погашение и обмен инвестиционных паев подаются владельцами инвестиционных паев, а в случае, если инвестиционные паи учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, - соответствующим номинальным держателем. Номинальный держатель подает заявку на погашение и обмен инвестиционных паев на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев.

2. Заявка на погашение и обмен инвестиционных паев удовлетворяется в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете .

3. В течение срока формирования паевых инвестиционных фондов заявки на погашение и обмен инвестиционных паев не принимаются.

4. В приеме заявок на погашение и обмен инвестиционных паев открытого и интервального паевых инвестиционных фондов должно быть отказано в случае:

несоблюдения порядка и иных условий подачи заявок, установленных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

В приеме заявки на обмен инвестиционных паев может быть отказано также в случае принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в заявке.

Статья 24. Порядок приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

1. Прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда должен осуществляться каждый рабочий день.

Прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда должен осуществляться в течение срока, определяемого правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Прием заявок на погашение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, должен осуществляться в течение срока, определяемого правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом подаются управляющей компании и (или) агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Лица, которым в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, обязаны принимать также и заявки на погашение и обмен инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

3. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут предусматривать возможность подачи заявки на погашение и обмен инвестиционных паев посредством почтовой, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку.

Статья 25. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев

Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд.

Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая открытого паевого инвестиционного фонда должна быть осуществлена в течении срока, определенного правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, но не позднее 15 дней со дня погашения инвестиционного пая.

Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая интервального паевого инвестиционного фонда должна быть осуществлена в течение срока, определенного правилами доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, но не позднее 15 дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение инвестиционных паев, в течение которого была подана соответствующая заявка.

Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного фонда в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, должна быть осуществлена в течение срока, определенного правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, но не позднее одного месяца со дня окончания срока принятия заявок на погашение инвестиционных паев.

В случае недостаточности денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, управляющая компания вправе использовать для выплаты денежной компенсации собственные денежные средства.

Статья 26. Определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате при погашении инвестиционного пая

1. До завершения формирования паевого инвестиционного фонда (достижения установленной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом суммы денежных средств (стоимости имущества), по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным) сумма денежных средств (стоимость имущества), внесенных в паевой инвестиционный фонд, на которую выдается один инвестиционный пай, определяется правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и должна быть единой для всех.

После завершения формирования паевого инвестиционного фонда сумма денежных средств (стоимость имущества), внесенных в паевой инвестиционный фонд, на которую выдается (в том числе при обмене) один инвестиционный пай, и сумма денежной компенсации, подлежащая выплате владельцу при погашении инвестиционного пая, должны определяться исходя из расчетной стоимости инвестиционных паев.

2. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, рассчитанной на день, не ранее дня принятия заявки на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев и поступления денежных средств или иного имущества в оплату инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

3. Для возмещения расходов, связанных с выдачей и погашением инвестиционных паев, правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут быть предусмотрены надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении. Максимальный размер надбавки не может составлять более 1,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая. Максимальный размер скидки не может составлять более 3 процентов расчетной стоимости инвестиционного пая.

Статья 27. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

1. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности.

2. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности.

При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией.

3. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев со дня опубликования управляющей компанией сведений об этих агентах в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Статья 28. Права и обязанности агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

1. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и договором, заключенным с управляющей компанией обязан:

принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

предпринимать необходимые меры для идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;

раскрывать информацию, предусмотренную главой XII настоящего Федерального закона;

предоставлять доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

2. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.

3. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:

приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев иначе, как на основании распоряжений управляющей компании;

использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;

передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Статья 29. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев

1. Управляющие компании открытого и интервального паевых инвестиционных фондов вправе приостановить выдачу инвестиционных паев, если это предусмотрено правилами доверительного управления этими паевыми инвестиционными фондами.

2. Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены управляющей компанией паевого инвестиционного фонда только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев могут быть одновременно приостановлены исключительно в случаях, предусмотренных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, когда этого требуют интересы учредителей доверительного управления , и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.

В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием причин такого приостановления, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случае:

приостановления действия соответствующей лицензии у управляющей компании или специализированного депозитария;

аннулирования соответствующей лицензии у управляющей компании или специализированного депозитария;

получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

невозможности определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;

в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.".

ГЛАВА V. Прекращение паевого инвестиционного фонда

Статья 30. Основания прекращения паевого инвестиционного фонда

Прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в случае, если:

по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше суммы, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

подана заявка (заявки) о погашении всех инвестиционных паев;

приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у управляющей компании и в течение трех месяцев со дня приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии ее права и обязанности не переданы другой управляющей компании;

приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию;

принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение трех месяцев со дня принятия этого решения ее права и обязанности не переданы другой управляющей компании;

истек срок, на который был создан паевой инвестиционный фонд;

принято соответствующее решение управляющей компании, если право принятия такого решения предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

наступили иные основания, предусмотренные федеральными законами.

Статья 31. Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда

1. Обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, удовлетворению требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и распределению денежных средств между владельцами инвестиционных паев, возлагаются на управляющую компанию.

В случае, если приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у управляющей компании, обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда возлагаются на специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда.

В случае приостановления действия лицензии или аннулирования лицензий у управляющей компании и специализированного депозитария обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда могут быть возложены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на другую управляющую компанию или специализированный депозитарий, определенный им по результатам конкурса.

2. Сумма вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, в том числе управляющей компании или специализированного депозитария, на которых обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда возложены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора после возникновения основания для прекращения паевого инвестиционного фонда, не может превышать 5 процентов суммы денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд после реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

В случае, если прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией или специализированным депозитарием в связи с тем, что по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше суммы, установленной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, расходы, связанные с таким прекращением, не возмещаются.

3. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направить своего представителя для контроля за исполнением обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда..

4. С момента возникновения основания для прекращения паевого инвестиционного фонда не допускается распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, за исключением его реализации и распределения в соответствии с настоящим Федеральным законом.

5. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, в течение семи дней с момента возникновения основания для прекращения паевого инвестиционного фонда направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и опубликовывает в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда. Указанное сообщение должно содержать сведения о порядке и сроках предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, за исключением прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с тем, что по окончании срока его формирования сумма денежных средств (стоимость имущества), составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше суммы, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. В случаях прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с истечением срока, на который он был создан, указанное в настоящем пункте сообщение направляется и опубликовывается не позднее чем за семь дней до истечения указанного срока.

Срок для предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, за исключением случая прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с тем, что по окончании срока его формирования сумма денежных средств (стоимость имущества), составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше суммы, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, не может быть менее двух месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, принимает меры по выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и получению дебиторской задолженности.

6. По окончании срока для предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, до начала расчетов с указанными кредиторами лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, составляет и направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, который должен содержать сведения об имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их рассмотрения. Если прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляет управляющая компания, указанный баланс должен быть согласован со специализированным депозитарием, за исключением случаев, предусмотренных абзацем шестым статьи 30 настоящего Федерального закона.

7. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона в течение трех месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом не предусмотрен иной срок.

В случае прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с тем, что по окончании срока его формирования сумма денежных средств (стоимость имущества), составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше суммы, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона не позднее двух недель со дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда.

Статья 32. Распределение имущества при прекращении паевого инвестиционного фонда

1. При прекращении паевого инвестиционного фонда имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, подлежит реализации.

Денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд после реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд распределяются в следующем порядке:

в первую очередь - кредиторам (за исключением управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда), требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в том числе выплаты специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору вознаграждений, начисленных на день возникновения основания для прекращения паевого инвестиционного фонда, а также лицам , заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания для прекращения паевого инвестиционного фонда;

во вторую очередь - возмещение лицу, осуществлявшему прекращение паевого инвестиционного фонда, связанных с этим расходов (за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом такое возмещение не производится), а в случае, если прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется лицом, определенным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, также и вознаграждения за исполнение обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда;

в третью очередь - управляющей компании - вознаграждения, начисленного ей как на день так и после дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда (за исключением случая прекращения паевого инвестиционного фонда на основании приостановления действия или аннулирования лицензии у управляющей компании, и иных случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом вознаграждение не выплачивается), а также - специализированному депозитарию, лицу осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору вознаграждений, начисленных им после дня возникновения основания для прекращения паевого инвестиционного фонда;

в четвертую очередь - денежной компенсации владельцам инвестиционных паев путем распределения оставшегося имущества пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.

Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, может получить причитающееся ему вознаграждение за выполнение обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда, только после осуществления всех выплат, предусмотренных настоящим пунктом.

2. После завершения расчетов в соответствии с настоящей статьей лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, составляет отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и представляет его в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Требования к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

ГЛАВА VI. ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

Статья 33. Состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

1. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов могут входить денежные средства, в том числе в иностранной валюте, а также соответствующие требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

государственные ценные бумаги Российской Федерации и государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

муниципальные ценные бумаги ;

акции и облигации российских открытых акционерных обществ;

ценные бумаги иностранных государств;

акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций;

иные ценные бумаги, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. В состав активов акционерных инвестиционных фондов, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов наряду с имуществом, указанным в пункте 1 настоящей статьи, может входить и иное имущество в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Недвижимое имущество и имущественные права на недвижимое имущество могут входить только в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов закрытых паевых инвестиционных фондов.3. Требования к составу активов акционерного инвестиционного фонда определяются в инвестиционной декларации, содержащейся в его уставе, а требования к составу активов паевого инвестиционного фонда - в инвестиционной декларации, содержащейся в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом. До формирования паевого инвестиционного фонда в его активы может входить только имущество, переданное учредителями доверительного управления.

Статья 34. Структура активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

Требования к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда могут устанавливать более высокие требования к структуре активов, чем требования, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статья 35. Инвестиционная декларация

Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда должны содержать:

описание целей инвестиционной политики акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

перечень объектов инвестирования;

описание рисков, связанных с инвестированием в указанные объекты инвестирования;

требования к структуре активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда.

ГЛАВА VII. ОПРЕДЕЛЕНИЕ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЧИСТЫХ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ. ОЦЕНКА АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

Статья 36. Определение стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов

Стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статья 37. Оценка активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

1. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Оценка недвижимого имущества, прав на недвижимое имущество, а также иного предусмотренного нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг имущества, принадлежащего акционерным инвестиционным фондам, и имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды, осуществляется оценщиком, имеющим соответствующую лицензию.

Оценка указанного имущества должна осуществляться при его приобретении и отчуждении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Оценщиками акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда не могут быть аффилированные лица акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, аудитора акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

ГЛАВА VIII. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

Статья 38. Требования к управляющей компании

1. Управляющей компанией может быть только открытое или закрытое акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации. Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования не вправе являться участниками управляющей компании.

Управляющая компания может использовать в своем наименовании слова "инвестиционный фонд", "акционерный инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" в любом сочетании.

2. Управляющая компания может осуществлять деятельность по управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами только на основании специального разрешения (лицензии).

Управляющая компания вправе совмещать деятельность по управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами только с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами, по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и по управлению страховыми резервами страховых компаний.

3. Размер собственных средств управляющей компании и его соотношение с суммарной стоимостью активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, находящихся в управлении этой управляющей компании, определяются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

4. Функции единоличного исполнительного органа управляющей компании не могут осуществлять:

лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушения лицензионных требований, если с момента такого аннулирования прошло менее трех лет;

лица, совершившие административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, установленное вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях, если с момента такого нарушения прошло менее одного года;

лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления.

Указанные лица не могут также входить в состав коллегиального исполнительного органа и совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании.

Статья 39. Обязанности управляющей компании

1. Управляющая компания обязана разумно и добросовестно исполнять свои обязанности при осуществлении деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами.

2. Управляющая компания обязана:

передавать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, на хранение специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не установлено иное;

передавать специализированному депозитарию незамедлительно с момента их составления или получения копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, в том числе документы, подтверждающие права на недвижимое имущество;

представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в установленном им порядке;

раскрывать информацию об акционерном инвестиционном фонде и о паевом инвестиционном фонде в соответствии с настоящим Федеральным законом;

соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда вправе в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, отказаться от исполнения своих обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом и договором с акционерным инвестиционным фондом.

В случае отказа от исполнения своих обязанностей управляющая компания акционерного инвестиционного фонда обязана не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров (наблюдательный совет) акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

4. В течение пяти дней после прекращения исполнения своих обязанностей управляющая компания обязана передать все имеющиеся у нее документы, денежные средства и имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, вновь назначенной управляющей компании.

Статья 40. Ограничения деятельности управляющей компании

1. Управляющая компания не вправе:

распоряжаться имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;приобретать за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда и инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда;

совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая требования к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов;

безвозмездно отчуждать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не принадлежит акционерному инвестиционному фонду и не составляет паевой инвестиционный фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;

получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, иначе, как в целях использования этих средств для выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих этот паевой инвестиционный фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать три месяца;

предоставлять за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, займы;

использовать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, для обеспечения исполнения собственных обязательств или исполнения обязательств третьих лиц, а также имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;

приобретать за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц;

приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;

приобретать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, которым она управляет;

приобретать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев этого инвестиционного фонда. При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;

отчуждать собственное имущество акционерному инвестиционному фонду, которым она управляет;

отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, находящийся в ее доверительном управлении;

приобретать в состав имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием, оценщиком или аудитором паевого инвестиционного фонда, а также их аффилированными лицами.

2. Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.

При этом общая стоимость опционов, форвардных и фьючерсных обязательств не может составлять более 10 процентов стоимости активов акционерного инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

Статья 41. Вознаграждения и расходы, связанные с управлением акционерным инвестиционным фондом и доверительным управлением паевым инвестиционным фондом

1. Вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и оценщика и аудитора выплачиваются за счет имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и их сумма не должна превышать 10 процентов среднегодовой стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого инвестиционного фонда. Порядок расчета среднегодовой стоимости чистых активов определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Договором между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией может быть предусмотрена выплата вознаграждения управляющей компании за счет доходов от управления акционерным инвестиционным фондом. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена выплата вознаграждения управляющей компании в зависимости от увеличения стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

В течение срока формирования паевого инвестиционного фонда вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора, а также расходы связанные с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом начисляются, но не выплачиваются. Выплата начисленных вознаграждений и расходов производится только в том случае, если в течение срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, достигла суммы, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

3. Расходы, связанные с управлением акционерным инвестиционным фондом и доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, в том числе с содержанием имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также с совершением сделок с указанным имуществом, производятся соответственно за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

ГЛАВА IХ. КОНТРОЛЬ ЗА РАСПОРЯЖЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ, ПРИНАДЛЕЖАЩИМ АКЦИОНЕРНОМУ ИНВЕСТИЦИОННОМУ ФОНДУ И ИМУЩЕСТВОМ, СОСТАВЛЯЮЩИМ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД

Статья 42. Учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд

1. Имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны учитываться в специализированном депозитарии.

Имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны храниться в специализированном депозитарии, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

2. Учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут осуществляться только одним специализированным депозитарием.

Специализированный депозитарий не вправе пользоваться и распоряжаться имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

3. Права на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, либо права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, учитываются на счете депо в специализированном депозитарии, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации.

4. Специализированный депозитарий вправе передать ценные бумаги либо учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, и ценные бумаги либо учет прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, для хранения и (или) учета прав другому специализированному депозитарию, если это предусмотрено договором с акционерным инвестиционным фондом или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Специализированный депозитарий отвечает за действия определенного им специализированного депозитария как за свои собственные. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда несут ответственность за действия определенного ими специализированного депозитария в случае, если передача ценных бумаг либо передача учета прав на ценные бумаги для хранения и (или) учета этому специализированному депозитарию производилась по их письменному указанию.

Статья 43. Контроль за распоряжением имуществом принадлежащим акционерному инвестиционному фонду и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд

1. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда обязан осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией этого акционерного инвестиционного фонда настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и договора между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда обязан осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также исполнять распоряжения управляющей компании по передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, или ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, в случае, если такие распоряжение и передача противоречат настоящему Федеральному закону, иным нормативным правовым актам Российской Федерации, уставу акционерного инвестиционного фонда или правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

2. В случае неисполнения предусмотренных настоящей статьей обязанностей специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед акционерным инвестиционным фондом и владельцами инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Статья 44. Требования к специализированному депозитарию

1. Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда могут быть только акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющие соответствующую лицензию и лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Специализированный депозитарий может использовать в своем фирменном наименовании слова "инвестиционный фонд", "акционерный инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" в сочетании со словами "специализированный депозитарий" или "депозитарий".

3. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда вправе совмещать лицензируемый вид деятельности с иными видами деятельности при условии, что лицензируемый вид деятельности осуществляется отдельным структурным подразделением лицензиата, за исключением депозитарной деятельности, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и(или) клиринговой организацией, а также клиринговой деятельности и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Специализированный депозитарий вправе хранить и учитывать имущество, в которое размещены пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, осуществлять контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами и их управляющими требований законодательства Российской Федерации.

Специализированный депозитарий вправе хранить и учитывать имущество, а также осуществлять контроль за соблюдением требований законов иными юридическими лицами в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В связи с осуществлением своей деятельности специализированный депозитарий вправе оказывать консультационные и информационные услуги, вести бухгалтерский учет акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, вести реестр владельцев инвестиционных паев.

4. В отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду специализированный депозитарий осуществляет свои функции на основании договора с акционерным инвестиционным фондом.

В отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, специализированный депозитарий осуществляет свои функции на основании договора с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда. При этом срок действия договора не может быть меньше, чем срок, на который создан паевой инвестиционный фонд.

5. Функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария не могут осуществлять:

лица, осуществлявшие функции единоличного исполнительного органа или входившие в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушения лицензионных требований, если с момента такого аннулирования прошло менее трех лет;

лица, совершившие административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, установленное вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях, если с момента такого нарушения прошло менее одного года;

лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления.

Указанные лица не могут также входить в состав коллегиального исполнительного органа и совета директоров (наблюдательного совета) специализированного депозитария.

6. Специализированный депозитарий обязан регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг регламент специализированного депозитария и все вносимые в него изменения.

Регламент специализированного депозитария должен содержать:

внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;

образцы применяемых специализированным депозитарием форм документов первичного учета и отчетов перед клиентами;

описание внутренней структуры организации депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;

описание организации внутреннего контроля за соблюдением правил и требований, предъявляемых к депозитарной деятельности (деятельности по хранению активов клиентов);

образцы договоров об оказании услуг по хранению ценных бумаг, прочих активов клиентов и учету прав на ценные бумаги;

описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов специализированного депозитария и управляющей компании.

Статья 45. Обязанности специализированного депозитария

1. Специализированный депозитарий должен действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

2. Специализированный депозитарий обязан:

принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если иное не установлено законодательством Российской Федерации;

незамедлительно, с момента их составления или получения, принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также документы, подтверждающие права на недвижимое имущество;

представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в порядке, установленном его нормативными правовыми актами;

представлять в ревизионную комиссию акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;

регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иное не установлено законодательством Российской Федерации;

осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации при погашении инвестиционных паев;

передать новому специализированному депозитарию копии всех документов, связанных с осуществлением контроля за деятельностью акционерного инвестиционного фонда и деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

провести конкурс для определения новой управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда;

соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3. Специализированный депозитарий обязан уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных им нарушениях в ходе осуществления контроля в соответствии с настоящим Федеральным законом не позднее трех дней со дня выявления указанных нарушений.

Статья 46. Прекращение договора со специализированным депозитарием

1. Договор между акционерным инвестиционным фондом и специализированным депозитарием, договор между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием прекращаются:

по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;

в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента завершения его ликвидации;

в случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента его прекращения;

в случае аннулирования лицензии у специализированного депозитария с момента принятия решения об аннулировании лицензии;

в случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;

по истечении срока договора.

2. Сведения о прекращении договора со специализированным депозитарием незамедлительно представляются акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием причин прекращения договора.

3. Специализированный депозитарий обязан осуществлять хранение и учет всех документов, связанных с осуществлением контроля за деятельностью акционерного инвестиционного фонда и деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда, до заключения договора между соответственно акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и новым специализированным депозитарием и передачи ему указанных документов.

ГЛАВА Х. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Статья 47. Реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

1. Реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда - система записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, о владельцах инвестиционных паев фонда и количестве принадлежащих им инвестиционных паев этого фонда, номинальных держателях и об иных зарегистрированных лицах и количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении инвестиционных паев, документах, являющихся основанием для внесения записей о приобретении, об обмене, о передаче или о погашении инвестиционных паев.

2. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда вправе осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, а также специализированный депозитарий.

3. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может быть заключен только с одним юридическим лицом.

4. Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статья 48. Ответственность лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией этого фонда перед инвесторами за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению указанного реестра, предусмотренных настоящим Федеральным законом, правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и договором с управляющей компанией.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, несет ответственность перед управляющей компанией этого фонда за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению указанного реестра, предусмотренных настоящим Федеральным законом, правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и договором с управляющей компанией.

ГЛАВА ХI. АУДИТ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Статья 49. Требования к аудитору акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда

1. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны заключить договоры о проведении аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с их деятельностью.

Аудитором не вправе быть аффилированные лица управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, оценщика.

2. Аудиторской проверке на достоверность и соответствие требованиям настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат бухгалтерский учет, ведение учета и составление отчетности в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с ним.

Статья 50. Ежегодные аудиторские проверки

1. Аудитор в соответствии с заключенным договором обязан проводить ежегодные аудиторские проверки.

2. Аудиторской проверке на достоверность и соответствие требованиям настоящего Федерального закона, законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:

бухгалтерский учет, ведение учета и составление отчетности в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом;

состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

оценка стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и оценка определения расчетной стоимости акции акционерного инвестиционного фонда или инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, цены размещения и цены выкупа акции или суммы, на которую выдается инвестиционный пай и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате при погашении инвестиционного пая;

порядок хранения имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и документов, удостоверяющих права на имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

сделки, совершенные с активами акционерного инвестиционного фонда и активами паевого инвестиционного фонда.

3. Заключение аудитора по результатам ежегодной аудиторской проверки является обязательным приложением к отчетности акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

ГЛАВА ХII. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Статья 51. Требования к содержанию распространяемой или публикуемой информации

1. В распространяемой или публикуемой информации об акционерном инвестиционном фонде и паевом инвестиционном фонде должны содержаться:

полное или сокращенное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда, полное или сокращенное фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, название паевого инвестиционного фонда, номер и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номер и дата регистрации проспекта эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда, а также номер лицензии на осуществление деятельности акционерного инвестиционного фонда или номер лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами;

информация о местах (с указанием адреса и (или) номера телефона), где можно до приобретения акций или инвестиционных паев получить подробную информацию об акционерном инвестиционном фонде, паевом инвестиционном фонде и ознакомиться с уставом акционерного инвестиционного фонда, правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, проспектом эмиссии акций, а также иными документами, предусмотренными настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

сведения о том, что стоимость акций и инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в инвестиционные фонды, а также сведения о том, что, прежде чем купить акцию или инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, уставом акционерного инвестиционного фонда и проспектом эмиссии акций.

2. Любая распространяемая или публикуемая информация об управляющей компании паевого инвестиционного фонда должна содержать полное или сокращенное фирменное наименование управляющей компании и номер ее лицензии.

3. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет ответственность за содержание и форму распространяемой или публикуемой информации об управляющей компании или о паевом инвестиционном фонде, в том числе за распространение или опубликование неточной, неполной или вводящей в заблуждение информации, а также за ее несвоевременное распространение или опубликование.

Акционерный инвестиционный фонд несет ответственность за рекламу фонда, содержание и форму распространяемой или публикуемой информации об акционерном инвестиционном фонде, в том числе за ее несвоевременное распространение или опубликование, а также распространение или опубликование неточной, неполной или вводящей в заблуждение информации.

4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или саморегулируемая организация вправе требовать, а акционерный инвестиционный фонд и управляющая компанияпаевого инвестиционного фонда обязаны представлять документы, подтверждающие распространяемую или публикуемую. информацию.

5. Сведения, предоставленные для распространения и опубликования должны соответствовать уставу акционерного инвестиционного фонда, проспекту эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, , изменениям и дополнениям в них, которые зарегистрированы в установленном порядке.

6. Любые предоставляемые для распространения или опубликования сведения об акционерном инвестиционном фонде, управляющей компании паевого инвестиционного фонда и о паевом инвестиционном фонде или не должны содержать:

недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо ложную, скрытую, вводящую в заблуждение информацию;

какие-либо гарантии, обещания и предположения о будущей эффективности и доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в том числе основанные на информации об их реальной деятельности в прошлом;

информацию, которая не имеет документального подтверждения;

информацию, не имеющую непосредственного отношения к акционерному инвестиционному фонду, управляющей компании паевого инвестиционного фонда или паевому инвестиционному фонду;

ссылки на утверждение или одобрение органами государственной власти какой-либо информации о деятельности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

ложные или неправильно сформулированные заявления или утверждения о факторах, существенных для результатов инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в том числе имеющих документальное подтверждение, но относящееся иному периоду времени или событию;

заявления или утверждения об изменении или иные сравнения результатов инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда в текущий момент и в прошлом (описание изменения размера доходов, изменения размера или роста активов), не основанные на расчетах доходности, определяемых в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

заявления о будущих инвестициях, содержащие гарантии безопасности инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями;

утверждения или заявления о возможных выгодах, связанных с услугами или методами работы акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

преувеличенные или неподтвержденные заявления о навыках управления или характеристиках акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а также их связях с органами государственной власти или иными органами или ведомствами;

заявления о том, что результаты деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда, достигнутые в прошлом могут быть повторены в будущем.

7. Управляющая компания до получения лицензии не вправе предоставлять для распространения или опубликования информацию о своей деятельности в качестве управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда.

8. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания паевого инвестиционного фонда до распространения или опубликования информации обязаны представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченную им организацию копии документов, содержащих указанную информацию.

9. Несоблюдение акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также неустранение нарушений в установленные сроки являются основанием для приостановления или аннулирования у них соответствующих лицензий.

10. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе обращаться в суд с исками в случае нарушения прав акционеров акционерного инвестиционного фонда или владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в результате несоблюдения требований, предусмотренных настоящей главой.

Статья 52. Информация, предъявляемая по требованию заинтересованных лиц

Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания паевого инвестиционного фонда, а также агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, а также обязаны предъявлять всем заинтересованным лицам по их требованию:

устав акционерного инвестиционного фонда или правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также полный текст зарегистрированных изменений и дополнений к ним;

правила ведения реестра инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

справку о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и соответствующие приложения к ней;

справку о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;

бухгалтерский баланс и счет прибылей и убытков акционерного инвестиционного фонда, баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;

отчет о приросте ( об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

иную информацию, распространенную или опубликованную акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устава акционерного инвестиционного фонда или правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Информация о размерах суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате при погашении инвестиционного пая, о методе определения расчетной стоимости акций и инвестиционных паев, о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого инвестиционного фонда, о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого инвестиционного фонда в расчете соответственно на одну акцию или один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о времени начала и окончания приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев в течение рабочего дня, о сроках приема заявок (для интервальных паевых инвестиционных фондов), о случаях приостановления или возобновления размещения акций акционерного инвестиционного фонда, выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или одновременном приостановлении размещения акций, выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, о возобновлении размещения акций, выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев также должна предоставляться заинтересованным лицам по телефону или раскрываться иным способом, указанным акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в распространенной или опубликованной информации.

Статья 53. Информация, подлежащая опубликованию

1. Акционерный инвестиционный фонд осуществляет публикацию проспекта эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда и раскрытие информации об уставе акционерного инвестиционного фонда в порядке и сроки, которые установлены законодательством Российской Федерации.

2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана опубликовать правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом до начала формирования паевого инвестиционного фонда.

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана опубликовать сообщения о регистрации изменений и дополнений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

3. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, управляющая компания этого паевого инвестиционного фонда за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате средств владельцам инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

4. В случае принятия решения о приостановлении выдачи, об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена, о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания паевого инвестиционного фонда за счет собственных средств обязана опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого, решения сообщение об этом. Сообщение о приостановлении выдачи или одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должно содержать указание причин такого приостановления.

5. Опубликованию в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:

информация о фирменном наименовании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, месте нахождения агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, о местах приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

бухгалтерский баланс акционерного инвестиционного фонда и баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

отчет о приросте ( об уменьшении) стоимости имущества, принадлеащего акционерному инвестиционному фонду и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подледащих возмещению за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

справка о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответствии с настоящим Федеральным законом;

информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

6. Вся информация, связанная с деятельностью акционерного инвестиционного фонда или деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда, должна раскрываться в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статья 54. Отчетность, представляемая в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны представлять отчетность в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Объем, сроки и форма представления отчетности устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

ГЛАВА ХIII. ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ

Статья 55. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. Государственное регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов (далее - управляющих компаний), специализированных депозитариев и государственный контроль за их деятельностью осуществляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:

принимать нормативные правовые акты, регулирующие деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, оценщиков, в том числе устанавливать требования, направленные на предупреждение конфликта интересов управляющих компаний и специализированных депозитариев;

устанавливать порядок представления и формы отчетности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, оценщиков;

устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной власти по управлению финансами Российс кой Федерации правила бухгалтерского учета и отчетности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний специализированных депозитариев;

устанавливать квалификационные требования к работникам управляющих компаний и специализированных депозитариев, а также требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа управляющих компаний и специализированных депозитариев;

осуществлять контроль за деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев;

устанавливать требования к аудиторам, имеющим право оказывать аудиторские услуги акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям и специализированным депозитариям;

контролировать соблюдение настоящего Федерального закона, рассматривать жалобы граждан и юридических лиц , связанные с нарушениями положений настоящего Федерального закона;

осуществлять проверку деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев;

утверждать правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

направлять акционерному инвестиционному фонду, управляющей компании, специализированному депозитарию предписание об устранении нарушений настоящего Федерального закона, а также нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устанавливать сроки устранения таких нарушений;

принимать решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;

налагать штрафы на акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании, специализированные депозитарии и агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

обращаться в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным законом, без соответствующих лицензий;

обращаться в суд с иском в интересах акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в случае нарушения их прав, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

давать разъяснения по применению настоящего Федерального закона;

осуществлять иные полномочия, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

3. Сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им порядке, в целях исполнения служебных обязанностей имеют право беспрепятственного доступа в помещения акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, регистраторов и ознакомления на основании письменного запроса с необходимыми документами и информацией, которые указаны в представленном запросе, при условии неразглашения ими государственной, служебной и коммерческой тайны.

Органы милиции обязаны оказывать практическую помощь сотрудникам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при исполнении ими служебных обязанностей, обеспечивая при этом беспрепятственный доступ к необходимым документам и информации.

Акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании паевых инвестиционных фондов, специализированные депозитарии и регистраторы обязаны представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документы, иную информацию и давать письменные и устные объяснения, необходимые для осуществления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг его деятельности.

Статья 56. Ответственность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг за соблюдение коммерческой тайны

Сведения, составляющие коммерческую тайну, полученные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не подлежат разглашению.

Ссотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае разглашения ими сведений, составляющих коммерческую тайну, несут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Убытки, причиненные организации таким разглашением подлежат возмещению в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Статья 57. Саморегулируемая организация управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов

1. Саморегулируемой организацией управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов является некоммерческая организация, имеющая соответствующее разрешение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, основанная на членстве управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.

2. Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила и стандарты осуществления деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами (далее - правила и стандарты саморегулируемой организации).

Статья 58. Права саморегулируемых организаций

Саморегулируемая организация вправе:

получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

контролировать соблюдение своими членами установленных правил и стандартов саморегулируемой организации, включая осуществление проверок их деятельности;

разрабатывать учебные программы и планы в соответствии с квалификационными требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и по согласованию с ним, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала управляющих компаний, осуществляющих деятельность по управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты;

принимать в соответствии с правилами и стандартами саморегулируемой организации к членам этой саморегулируемой организации дисциплинарные меры воздействия и налагать штрафы в случае нарушении ими правил и стандартов саморегулируемой организации;

направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой организации.

Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

1. Для получения статуса саморегулируемой организации организация, созданная управляющими компаниями представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление и иные документы в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Правила и стандарты саморегулируемой организации, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации должны содержать:

требования к профессиональной квалификации персонала;

правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, критерии оценки результатов инвестиционной деятельности;

стандарты профессиональной этики;

правила рекламы, требования к раскрытию информации и содержанию раскрываемой информации;

правила ведения учета и составления отчетности членами саморегулируемой организации;

порядок расчета величины собственного капитала членов саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления деятельности;

правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую организацию и выхода или исключения из нее;

процедуры определения норм представительства при выборах в органы управления саморегулируемой организации и участия в управлении саморегулируемой организацией;

порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами саморегулируемой организации;

положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого рассмотрения;

порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и жалоб членов организации;

процедуры проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой организации установленных правил и стандартов, включая порядок создания и деятельности контрольного органа саморегулируемой организации, и порядок ознакомления с результатами проведенных проверок других членов саморегулируемой организации;

порядок применения санкций и иных мер в отношении членов саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;

требования по предоставлению информации для проверок, проводимых по инициативе саморегулируемой организации;

положения о контроле за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядок их учета;

иные требования, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статья 60. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушений

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае выявления нарушений настоящего Федерального закона, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием направляет нарушителю обязательное для исполнения предписание об устранении допущенных нарушений.

Статья 61. Меры, применяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. В случае нарушения акционерными инвестиционным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием настоящего Федерального закона, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, неисполнения предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, отказа от представления информации, представления неполной или недостоверной информации, а также ложной и вводящей в заблуждение информации федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеет право требовать от указанных лиц устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в порядке, установленном законодательством об административных правонарушениях.

2. В случае неисполнения предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг срок об устранении нарушений в установленный им срок, а также в случае, если эти нарушения создали реальную угрозу интересам акционеров и владельцев инвестиционных паев, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов на срок до шести месяцев.

ГЛАВА ХIV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 62. Введение в действие настоящего Федерального закона

Настоящий Федеральный закон вводится в действие со дня его официального опубликования.

Статья 63. Защита интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

1. Впредь до вступления в силу федерального закона, устанавливающего условия и порядок компенсирования гражданам убытков, понесенных в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, а также лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, возложенных на них законом или договором обязанностей, применяется установленный в настоящей статье порядок защиты имущественных прав граждан.

2. Убытки, в части реального ущерба, понесенного гражданами - акционерами акционерных инвестиционных фондов, гражданами - владельцами инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, компенсируются за счет средств федерального компенсационного фонда (далее - компенсационный фонд), создание которого предусмотрено законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Компенсации выплачиваются гражданам, которым причинен имущественный ущерб акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, имевшими соответствующие лицензии (далее - должники), в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения ими возложенных на них обязанностей, а также в случае, если у должника аннулирована лицензия и отсутствует имущество, достаточное для возмещения реального ущерба.

Компенсации выплачиваются в случаях:

если граждане не могут получить возмещение по исполнительным документам в связи с невозможностью установить адрес должника, место нахождения имущества должника либо получить сведения о наличии принадлежащих ему денежных средств и иных ценностей, находящихся на счетах и во вкладах или на хранении в банках или иных кредитных организациях либо в связи с отсутствием у должника имущества или доходов, на которые может быть обращено взыскание, если принятые судебным приставом - исполнителем все допустимые законом меры по отысканию его имущества или доходов оказались безрезультатными;

если должник своевременно не исполнил предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о возмещении ущерба, причиненного гражданам в связи с нарушением порядка определения расчетной стоимости инвестиционных паев;

если ущерб причинен действиями работников должника (а также работников управляющей компании акционерного инвестиционного фонда), в которых содержатся признаки уголовно наказуемого деяния;

в иных случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации.

3. Источники средств компенсационного фонда, расходуемые на выплату компенсаций в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи, определяются уставом компенсационного фонда в соответствии с законодательством.

4. До выплаты компенсаций компенсационный фонд обязан опубликовать сообщение о выплате компенсаций, о порядке предъявления в фонд требований гражданами, которые имеют право на получение компенсации, и сроке предъявления таких требований, который не может быть менее 2 месяцев со дня опубликования такого сообщения.

Максимальный размер и порядок выплаты компенсаций устанавливаются Правительством Российской Федерации.

5. Компенсационный фонд приобретает право требования гражданина, получившего компенсацию, к должнику в полном размере.

Компенсационный фонд вправе представлять и защищать имущественные интересы обратившихся в фонд граждан в суде и в ходе исполнительного производства, предъявлять иски о защите прав и законных интересов неопределенного круга инвесторов - физических лиц.

Компенсационный фонд обязан уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о каждом случае совершения акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение реестра владельцев инвестиционных паев, правонарушений в отношении граждан-инвесторов.

Компенсационный фонд вправе ходатайствовать перед федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия лицензий, выданных указанным лицам, принятии мер по аннулированию таких лицензий, либо о принятии решений о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.

Статья 64. Переходные положения

1. В течение трех лет со дня вступления в силу настоящего Федерального закона паевые инвестиционные фонды могут быть созданы из имущества акционерных обществ, имевших на 1 января 1997 года лицензию на осуществление деятельности в качестве инвестиционных фондов, специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (в том числе имеющие на день вступления в силу настоящего Федерального закона лицензию на осуществление деятельности инвестиционных фондов), при условии принятия соответствующих решений общими собраниями акционеров, указанных акционерных обществ.

Создание таких паевых инвестиционных фондов, а также распределение инвестиционных паев осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом при создании открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов допускается оплата их инвестиционных паев имуществом указанных акционерных обществ, предусмотренным инвестиционной декларацией соответствующего паевого инвестиционного фонда. Для целей создания паевого инвестиционного фонда управляющая компания акционерного инвестиционного фонда, из имущества которого он создается, вправе приобретать в состав имущества акционерного инвестиционного фонда на срок, предусмотренный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, выдаваемые ею инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда.

2. Управляющие компании и специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов, созданных до вступления в силу настоящего Федерального закона, должны привести свои учредительные и иные документы в соответствие с настоящим Федеральным законом в течение одного года со дня вступления в силу настоящего Федерального закона.

3. Со дня вступления в силу настоящего Федерального закона иные федеральные законы и нормативные правовые акты Российской Федерации в том числе типовые правила паевых инвестиционных фондов, утвержденные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, действуют в части, не противоречащей настоящему Федеральному закону.

4. Предложить Президенту Российской Федерации и поручить Правительству Российской Федерации привести свои нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.

Президент
Российской Федерации


 

11.05.2001

К рассмотрению в Государственной думе готовится законопроект "Об ипотечных эмиссионных ценных бумагах", под которыми имеются ввиду бумаги с ипотечным покрытием (закладные листы, ипотечные сертификаты участия и т.д.).

 

20.03.2001

Откровения руководителя регулирующего органа фондового рынка не остались незамеченными.

 

19.03.2001

20 марта состоятся парламентские слушания на тему "Совершенствование и регулирование конкуренции на рынке финансовых услуг"

 

27.02.2001

Комитет Государственной думы по экономической политике и предпринимательству проводит 16 марта парламентские слушания на тему "Развитие корпоративного управления в России".

 

15.02.2001

В последнее время, в прессе активно обсуждается вопрос об изменениях в Закон о негосударственных пенсионных фондах предлагаемых ФКЦБ.

 

Rambler's Top100 Rambler's Top100