Вносится депутатом

Государственной Думы

Проект

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

Статья 1. Внести в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918) следующие изменения и дополнения:

1. В статье 2:

Дополнить новой частью четырнадцатой следующего содержания:

"Титульный (законный) владелец – лицо, приобретшее права на ценную бумагу по основаниям, предусмотренным законом, в том числе право на защиту его владения."

Части с тринадцатой по восемнадцатую считать частями с четырнадцатой по девятнадцатую соответственно.

2. Статью 7 изложить в следующей редакции:

"Статья 7. Депозитарная деятельность

1. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг:

по удостоверению (фиксации) прав на ценные бумаги клиентов депозитария;

по фиксации данных о совокупности ценных бумагах клиентов другого депозитария;

по фиксации данных о ценных бумагах, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных эмитентом;

по хранению сертификатов ценных бумаг, в случае их депонирования (передачи депозитарию) клиентами.

2. Хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся удостоверением (фиксацией) прав на ценные бумаги на счетах владельцев или фиксацией данных о ценных бумагах совокупности клиентов другого депозитария, или фиксацией данных о ценных бумагах, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных эмитентом не является депозитарной деятельностью и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства о хранении.

Регистрация сделок с ценными бумагами, совершаемых клиентами депозитария не является предметом депозитарной деятельности.

3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарная деятельность может вестись только юридическим лицом.

4. Объектом депозитарной деятельности могут быть любые эмиссионные ценные бумаги, выпущенные в порядке, установленном законодательством РФ. Неэмиссионные ценные бумаги могут быть объектом депозитарной деятельности только в случаях, установленных законодательством.

5. Депозитарная деятельность может вестись в отношении ценных бумаг, выпущенных как резидентами РФ, так и нерезидентами. Ценные бумаги резидентов должны быть выпущены в соответствии с законодательством РФ. Ценные бумаги нерезидентов должны быть выпущены в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого находится эмитент таких ценных бумаг.

6. Для удостоверения (фиксации) прав на ценные бумаги и фиксации данных о ценных бумагах в депозитарии открываются счета депо и совершаются записи по этим счетам (в дальнейшем - ведение счетов депо). Основанием для открытия счета депо и проведения операций по счету депо является договор, заключенный между депозитарием и его клиентом.

7. Лицо, в интересах которого депозитарий осуществляет депозитарную деятельность (клиент депозитария), именуется депонентом.

8. Счет депо, на котором удостоверяются права на ценные бумаги, именуется титульным счетом депо. Такой счет может быть открыт для владельца ценных бумаг (счет депо владельца), а также для доверительного управляющего (счет депо доверительного управляющего) и залогодержателя (счет депо залогодержателя), которые в качестве депонентов титульного счета именуются титульными владельцами.

9. У реестродержателя в целях удостоверения (фиксации) прав собственности и права номинального держания на ценные бумаги открываются лицевые счета и совершаются записи по этим счетам (в дальнейшем - ведение лицевых счетов). Лицо, в интересах которого реестродержателем ведутся лицевые счета в реестре именуется зарегистрированным лицом.

Депозитарий регистрируются в реестре у реестродержателя в качестве номинального держателя именных ценных бумаг , т.е. зарегистрированного в реестре лица, не являющегося титульным владельцем ценных бумаг, данные о которых зафиксированы на лицевом счете номинального держателя.

Переход функций удостоверения (фиксации) прав на ценные бумаги от реестродержателя депозитарию происходит путем их перевода с лицевого счета титульного владельца на счет депозитария - номинального держателя и зачисления этих ценных бумаг на счет депо, открытый в данном депозитарии.

Переход функций удостоверения (фиксации) прав на ценные бумаги от депозитария к реестродержателю происходит путем их перевода со счета депозитария - номинального держателя на счет иного зарегистрированного лица и списания этих ценных бумаг со счета депо в данном депозитарии.

10. Депозитарий вправе по поручению титульных владельцев - депонентов предоставлять им услуги, связанные с осуществлением прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий не вправе передоверить третьим лицам какие - либо полномочия по оказанию титульным владельцам услуг, связанных с осуществлением прав, закрепленных ценными бумагами.

Депозитарий может оказывать депоненту сопутствующие услуги, связанные с осуществлением депозитарной деятельности, в соответствии с нормативными правовыми актами РФ, регламентирующими депозитарную деятельность.

11. Договор между депозитарием и титульным владельцем, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме.

Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора.

12. Депозитарный договор должен содержать следующие существенные условия:

а) предмет договора - предоставление услуг по удостоверению (фиксации) прав на ценные бумаги и оказании услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в случае их депонирования клиентом и оплата этих услуг депонентом;

б) порядок передачи депонентом поручений о распоряжении депонированными в депозитарии ценными бумагами депонента и сроки выполнения поручений;

в) форму и порядок отчетности депозитария перед депонентом.

г) порядок распоряжения доходами, полученными по ценным бумагам депонента;

Депозитарий вправе, если это предусмотрено депозитарным договором, получать на свой банковский счет доходы своих депонентов по ценным бумагам.

13. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий не имеет права обуславливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами.

14. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.

15. Депозитарий осуществляет операции по счету депо на основании поручений депонента или его уполномоченного представителя, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами или иными нормативными правовыми актами. .

Депозитарий не вправе требовать от депонента предоставления в дополнение к поручению иных документов, если только их предоставление не предусмотрено федеральными законами или нормативными актами Федеральной комиссии.

Депозитарий обязан хранить в течение установленных сроков поручения депонентов и иные документы, послужившие основанием для проведения операций по счетам депо.

16. При осуществлении операции по счету депо депозитарий не вправе контролировать соответствие сделок, явившихся основанием для совершения записей по счетам депо, требованиям закона и иных правовых актов, кроме случаев, когда такой контроль осуществляется по поручению депонента. Депозитарий не вправе контролировать действительные отношения сторон по сделке, явившейся основанием для совершения записей по счетам депо, кроме случаев когда такой контроль осуществляется по поручению депонента.

17. Депозитарий не отвечает перед депонентами за неисполнение эмитентом обязательств, закрепленных ценными бумагами.

18. Депозитарий может быть депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора, который именуется междепозитарным договором.

Предметом междепозитарного договора является оказание депозитарием услуг по фиксации на междепозитарном счете данных о совокупности ценных бумагах, депонентов депозитария-депонента и оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в случае их депонирования депозитарием-депонентом.

На междепозитарном счете не фиксируются данные о ценных бумагах отдельных депонентов депозитария-депонента.

Заключение депозитарием междепозитарного договора не освобождает его от ответственности по депозитарным договорам со своими депонентами, данные о ценных бумагах которых зафиксированы на междепозитарном счете.

Операции по междепозитарному счету должны сопровождаться проведением соответствующих операций по счетам депо депонентов депозитария-депонента.

Открытие междепозитарных счетов лицам, осуществляющими за пределами РФ в соответствии с законодательством иностранных государств, деятельность, которая отвечает признакам депозитарной деятельности, установленным настоящим законом, допускается с учетом ограничений, установленных нормативными правовыми актами РФ.

На действия депонента междепозитарного счета - нерезидента распространяются все требования, предъявляемые к депонентам междепозитарного счета, в настоящем законе, если иное не установлено международными договорами.

20. Междепозитарный договор должен содержать все существенные условия депозитарного договора. Междепозитарный договор должен также определять:

порядок и сроки сверки данных о состоянии междепозитарного счета, имеющихся у депозитария-депонента, с отчетными данными о состоянии этого счета, предоставленными депозитарием, ведущим междепозитарный счет;

порядок и сроки предоставления информации о ценных бумагах, данные о которых зафиксированы на счетах депо депонентов депозитария-депонента;

порядок и сроки предоставления информации о депонентах депозитария-депонента.

21. Междепозитарный договор может быть заключен только между депозитариями. Междепозитарный договор должен быть заключен в письменной форме.

22. В любой момент времени может существовать только один депозитарий, осуществляющий удостоверение (фиксацию) прав на данную ценную бумагу.

23. Для каждого выпуска ценных бумаг, являющихся объектом деятельности депозитария, общее количество ценных бумаг, на счетах депо депонентов должно быть равно общему количеству следующих ценных бумаг:

ценных бумаг, удостоверенные сертификатами, находящимися на хранении в депозитарии или находящимися в иных местах в соответствии с договорами хранения, заключенными депозитарием, или иными договорами, предусматривающими нахождение сертификатов вне депозитария;

ценных бумаг, данные о которых зафиксированы на междепозитарных счетах, открытых в иных депозитариях;

ценных бумаг, данные о которых зафиксированы на счетах номинального держателя у реестродержателей.

25. Депозитарий обязан хранить информацию о любых записях, совершенных по счету депо, а также информацию об основаниях совершения таких записей. Аннулирование записей, совершенных по счету депо не допускается.

26. В депозитарном договоре депонент может указать лицо, имеющее право от его имени распоряжаться счетом депо в рамках указанных в соответствующем договоре (соглашении) полномочий. Указанное лицо именуется оператором счета депо.

Депонент обязан уведомить депозитарий о полном перечне полномочий оператора счета депо по распоряжению счетом депо депонента и ценными бумагами, принадлежащими депоненту.

Депозитарий не несет ответственность перед депонентом за действия оператора счета депо, совершенные в рамках полномочий оператора счета депо, о которых депонент уведомил депозитарий.

Депонент не вправе передавать двум или большему числу операторов счета депо одинаковые полномочия.

Депонент не вправе распоряжаться своим счетом депо в рамках полномочий, переданных им оператору, до момента отзыва таких полномочий, если иное не предусмотрено депозитарным договором .

Депонент вправе отменить полномочия оператора счета депо в порядке, предусмотренном законодательством или депозитарным договором .

27. Оператор счета депо, которому переданы все полномочия по распоряжению счетом депо именуется попечителем счета депо.

Наименование попечителя счета депо должно быть указано в депозитарном договоре. Открытие счета депо, для которого указан попечитель, может происходить по поручению попечителя на основании полномочий, переданных ему депонентом.

Наличие попечителя счета депо не препятствует заключению им дополнительных соглашений, определяющих оператора счета депо и круг его полномочий.

Депозитарий вправе, в случае если это не противоречит требованиям законодательства РФ, ограничивать круг лиц, допущенных в данном депозитарии к выполнению функций оператора и попечителя счетов депо.

28. Депозитарий, обязан обособлять принадлежащие ему ценные бумаги от ценных бумаг его депонентов. Права на ценные бумаги, принадлежащие депозитарию, не могут удостоверяться (фиксироваться) этим же депозитарием.

Депозитарий, не имеет права:

зачислять принадлежащие ему ценные бумаги, а также ценные бумаги, находящиеся у него в доверительном управлении, залоге на свой междепозитарный счет в другом депозитарии и на свой счет номинального держателя в системе ведения реестра.

зачислять ценные бумаги, принадлежащие его депонентам или находящихся у последних в доверительном управлении, залоге, на свой титульный счет депо в другом депозитарии и на свой лицевой счет владельца в системе ведения реестра.

Депозитарий обязан обособлять ценные бумаги, принадлежащие разным депонентам, путем открытия им отдельных счетов депо.

Депозитарий обязан регистрировать обременения ценных бумаг депонентов правами третьих лиц.

29. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о депонентах, о счетах депо, в том числе о проводимых по ним операциям.

Информация о счетах депо, о записях по счетам депо, о проводимых по ним операциям и депонентах в установленном законодательством и нормативно- правовыми актами порядке может быть предоставлена депозитарием:

депоненту и его уполномоченным представителям - по счетам депо данного депонента;

эмитенту - по депонентам и счетам депо, в части, относящейся ценным бумагам данного эмитента;

реестродержателю - о депонентах и счетах депо, в части, относящейся к именным ценным бумагам, реестр которых он ведет;

депозитарию, в котором открыт междепозитарный счет депо - в соответствии с междепозитарным договором в части, относящейся к ценным бумагам, данные о которых зафиксированы на междепозитарном счете;

лицензирующим и контролирующим депозитарий органам - по запросу и/или при проведении ими проверки, если получение таких сведений соответствует правилам проведения проверок и не противоречит нормативным документам;

судам и арбитражным судам (судьям);

органам государственной налоговой службы и налоговой полиции, таможенным органам Российской Федерации в случаях предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ об их деятельности;

органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве при наличии согласия прокурора;

по иным основаниям, предусмотренных федеральными законами.

Предоставление информации производится по письменному запросу.

Лица, которым предоставлена информация о счетах депо и о депонентах, не вправе разглашать полученные сведения, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. За разглашение этой информации указанные лица несут ответственность в соответствии с законодательством, регулирующим ответственность за разглашение коммерческой тайны.

30. При прекращении депозитарной деятельности депозитарий обязан выполнить все обязательства, ранее возникшие у него перед депонентами по депозитарным договорам. При этом исполнение этих обязательств допускается и в случае прекращения действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Депозитарий обязан уведомить депонентов о прекращении им депозитарной деятельности и о прекращении действия депозитарных договоров.

Депозитарий обязан в соответствии с ранее заключенными депозитарными договорами по поручениям депонентов:

осуществлять переводы ценных бумаг в другие депозитарии;

производить выдачу сертификатов;

оказывать услуги, необходимые для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, в том числе получение доходов по ценным бумагам, если это предусмотрено депозитарным договором;

выдавать депонентам выписки по проведенным операциям.

Депозитарий обязан закрывать счета депонентов после того, как на них будут зафиксированы данные о нулевом количестве ценных бумаг депонента.

Осуществление иных депозитарных операций со счетами депо депонентов депозитарием, утратившим право на осуществление депозитарной деятельности, в том числе зачисление ценных бумаг на счета депонентов не допускается.

Депозитарий обязан в течение срока, установленного нормативными правовыми актами РФ, хранить всю информацию и документы, позволяющие получить сведения о состоянии счетов депонентов и проведенных с указанными счетами операций вплоть до закрытия указанных счетов.”

3. Статью 8 изложить в следующей редакции:

"С т а т ь я 8. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

1.1. Деятельностью по ведением реестра владельцев именных ценных бумаг признается:

удостоверение (фиксация) прав титульных владельцев на принадлежащие им ценные бумаги, а также прав номинального держания ценных бумаг;

фиксация данных о ценных бумагах находящихся в номинальном держании у депозитария ;

фиксация данных о ценных бумагах, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных эмитентом;

составление на основании данных реестра списков всех титульных владельцев, ценных бумаг определенного выпуска, включая титульных владельцев ценных бумаг данного выпуска, находящихся в номинальном держании, по состоянию на определенную дату.

1.2. Лицо, осуществляющее ведение реестра, в этом качестве именуется реестродержателем.

1.3. Реестродержателем может быть эмитент по выпущенным им ценным бумагам.

Ведение эмитентом реестра выпущенных им именных ценных бумаг не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Федеральными законами может быть предусмотрена обязанность эмитента при определенных условиях передать ведение реестра выпущенных им именных ценных бумаг регистратору.

1.4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, именуется регистратором. Регистратор оказывает эмитенту услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании заключенного между ними договора. Деятельность по ведению реестра именных ценных бумаг может осуществляться только юридическим лицом как исключительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

1.5. Обязанности реестродержателя перед зарегистрированными лицами возникают в силу закона. Реестродержатель обязан открывать и вести лицевые счета зарегистрированных лиц в соответствии с требованиями, определяемыми федеральными законах и иными нормативными правовыми актами РФ, регламентирующими порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Реестродержатель не вправе предъявлять к зарегистрированным лицам дополнительные требования.

1.6. Лицевой счет, на котором удостоверяются права титульных владельцев на именные ценные бумаги, именуется титульным лицевым счетом. Такой счет может быть открыт для владельца ценных бумаг (лицевой счет владельца), а также для доверительного управляющего (лицевой счет доверительного управляющего) и залогодержателя (лицевой счет залогодержателя).

1.7. Реестродержатель открывает лицевые счета:

по требованию титульного владельца;

по требованию номинального держателя распорядившегося перевести ценные бумаги в пользу титульного владельца;

по требованию эмитента при размещении, погашении или выкупе ценных бумаг;

по требованию иных лиц в соответствии с федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ.

1.8. Реестродержатель обязан открыть лицевые счета эмитента, на которых фиксируются данные о ценных бумагах, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных эмитентом.

1.9. Реестродержатель обязан хранить решение (решения) о выпуске именных ценных бумаг, реестр которых он ведет. По каждому выпуску общее количество ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц должно быть равно общему количеству ценных бумаг, указанных в решении (решениях) о выпуске.

1.10. Реестры всех выпусков именных ценных бумаг одного эмитента должны вестись одним реестродержателем.

1.11 Регистратор вправе вести реестры владельцев именных ценных бумаг любого числа эмитентов, но не менее числа эмитентов с которыми им были заключены договоры на ведение реестра на момент получения соответствующей лицензии согласно требований нормативных правовых актов РФ

1.12. Лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по ведению реестра именных ценных бумаг, не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитентов, реестры которых он ведет.

1.13. Реестродержатель не обладает правом собственности на ценные бумаги зарегистрированных лиц. На ценные бумаги зарегистрированных лиц не может быть обращено взыскание по обязательствам регистратора или эмитента.

Действие настоящего пункта не распространяется на ценные бумаги, выкупленные эмитентом, в случае самостоятельного ведения эмитентом реестра владельцев эмитированных им именных ценных бумаг.

1.14. Реестром владельцев именных ценных бумаг данного выпуска называется список титульных владельцев именных ценных бумаг, составленный по состоянию на определенную дату. Для каждого титульного владельца в списке должны быть указаны данные, необходимые для его идентификации и для исполнения эмитентом своих обязанностей перед этим титульным владельцем, а также количество ценных бумаг данного выпуска, принадлежащих этому титульному владельцу.

При включении в реестр залогодержателя в списке должны быть вместе с данными о нем также указаны аналогичные сведения о залогодателе.

По каждому выпуску ценных бумаг составляется отдельный реестр владельцев именных ценных бумаг.

Общее количество ценных бумаг данного выпуска, указанное в реестре, должно быть равно общему количеству ценных бумаг, указанных в решении (решениях) о выпуске.

Допускается составление сводного реестра, объединяющего в одном списке реестры нескольких выпусков одного эмитента, составленных по состоянию на одну и ту же дату. В этом случае для каждого титульного владельца должно быть раздельно указано количество принадлежащих ему ценных бумаг по всем выпускам.

1.15. Реестр титульных владельцев именных ценных бумаг составляется реестродержателем по указанию эмитента по состоянию на дату, указанную в этом поручении.

Реестр составляется реестродержателем на основании записей о количестве ценных бумаг на лицевых счетах титульных владельцев и на основании списков титульных владельцев ценных бумаг на дату составления реестра, представленных номинальными держателями.

Реестродержатель обязан предоставить имеющиеся у него, на момент предъявления запроса, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре титульных владельцах и о количестве, категории и номинальной стоимости, принадлежащих им ценных бумаг по требованию титульного владельца, которому принадлежит более 1 процента голосующих акций эмитента, или титульных владельцев, которым в совокупности принадлежит более 5 процентов голосующих акций эмитента.

Указанные в настоящем пункте данные могут быть также предоставлены номинальному держателю, действующему по поручению титульного владельца или титульных владельцев, имеющих право на получение такой информации. В таком случае, номинальный держатель обязан предоставить реестродержателю документы, подтверждающие права титульных владельцев чьи интересы он представляет.

Регистратор вправе взимать плату за предоставление указанных в настоящем пункте данных, в размере не превышающем той суммы, которую может получить регистратор при выдаче выписок всем титульным владельцам, данные о которых будут предоставлены по такому запросу.

1.16. Регистратор не вправе перепоручать ведение реестра иным лицам.

1.17. Реестродержатель имеет право поручить другим лицам прием распоряжений от зарегистрированных лиц и передачу им отчетов, в том числе выписок, оформленных реестродержателем. Лица, осуществляющие указанные действия на основании договора с реестродержателем именуются трансфер-агентами. Функции трансфер-агента может выполнять только профессиональный участник рынка ценных бумаг.

1.18. Реестродержатель осуществляет операции по лицевому счету на основании распоряжений зарегистрированного лица, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. Реестродержатель не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления в дополнение к передаточному распоряжению иных документов, если только их предоставление не предусмотрено федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ. Реестродержатель не вправе обусловливать выполнение распоряжений зарегистрированного лица отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами. Реестродержатель обязан хранить в течение установленных сроков распоряжения зарегистрированных лиц и иные документы, послужившие основанием для проведения операций.

1.19. Эмитент несет солидарную ответственность с регистратором в соответствии с гражданским законодательством за ущерб, причиненный зарегистрированным лицам в результате ненадлежащего ведения реестра.

На основании договора между эмитентом и регистратором стороны несут ответственность по возмещению убытков стороны договора, возникших в результате ненадлежащих действий другой стороны и связанных с ведением реестра.

2.1. Регистратор осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом (договор о ведении реестра), по которому эмитент возлагает на регистратора свои обязательства по ведению реестра. Договор о ведении реестра должен содержать следующие существенные условия:

а) предмет договора - предоставление регистратором эмитенту услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и оплата этих услуг эмитентом;

б) обязанность регистратора вести лицевые счета зарегистрированных лиц;

в) перечень действий, которые регистратор должен осуществлять по указанию эмитента, а также условия и порядок их выполнения;

г) порядок составления и передачи эмитенту реестра титульных владельцев именных ценных бумаг;

д) порядок передачи данных и документов эмитенту или указанному им регистратору при прекращении действия договора;

е) форму и порядок отчетности регистратора перед эмитентом;

2.2. При ведении счетов зарегистрированных лиц реестродержатель обязан:

списывать ценные бумагии со счета зарегистрированного лица в соответствии с полученными от него передаточными распоряжениями;

зачислять ценные бумаги на счет зарегистрированного лица в соответствии с передаточными распоряжениями иных зарегистрированных лиц;

проводить иные операции по счету зарегистрированного лица в соответствии с порядком, установленным федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

передавать зарегистрированному лицу отчеты, содержащие информацию об операциях, проведенных с его лицевым счетом в том числе об отказе в проведении операций;

по требованию зарегистрированного лица предоставлять ему выписки о состоянии его лицевого счета и об операциях с лицевым счетом, проведенных в течение указанного периода;

регистрировать факты обременения ценных бумаг правами третих лиц, на лицевых счетах зарегистрированных лиц (кроме лицевого счета номинального держателя);

предоставлять зарегистрированному лицу сведения о действиях эмитента, а также иные сообщения, предназначенные для передачи владельцам именных ценных бумаг;

предоставлять эмитенту сведения, предназначенные для передачи ему от зарегистрированного лица.

Реестродержатель не осуществляет регистрацию сделок с ценными бумагами.

2.3. При осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг реестродержатель не вправе контролировать законность сделок, явившихся основанием для совершения записей по лицевым счетам. Реестродержатель не вправе контролировать действительные отношения сторон по сделке, явившейся основанием для совершении записей по лицевым счетам.

2.4. Максимальные сроки исполнения реестродержателем распоряжений зарегистрированных лиц, порядок определения размера оплаты операций, выполненных реестродержателем по распоряжениям зарегистрированных а также реквизиты и форма распоряжений зарегистрированных лиц и предоставляемых им выписок определяются нормативными правовыми актами Российской Федерации.

2.5. Реестродержатель обязан на основании федеральных законов и нормативных правовых актов РФ разработать Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, содержащие порядок проведения операций по счетам зарегистрированных лиц. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны предоставляться по требованию зарегистрированных лиц.

2.6. Реестродержатель на основании договора с зарегистрированным лицом может оказывать ему дополнительные услуги, связанные с ведением реестра владельцев именнх ценных бумаг .

2.7. Реестродержатель обеспечивает конфиденциальность информации о зарегистрированных лицах, о лицевых счетах зарегистрированных лиц, в том числе о проводимых по ним операциям.

Информация о лицевых счетах, о записях по лицевым счетам, о проводимых по ним операциям и о зарегистрированных лицах может быть предоставлена реестродержателем:

зарегистрированному лицу - по открытым ему лицевым счетам;

эмитенту - по зарегистрированным лицам и лицевым счетам в части, относящейся к эмитированным им ценным бумагам;

органам, лицензирующим и контролирующим реестродержателя или зарегистрированное лицо - по запросу и/или при проведении ими проверки, если получение таких сведений соответствует правилам проведения проверок и не противоречит нормативным правовым актам Российской Федерации;

судам и арбитражным судам (судьям);

органам государственной налоговой службы и налоговой полиции, таможенным органам Российской Федерации и иным государственным органам в случаях, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ об их деятельности;

органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при наличии согласия прокурора;

по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами.

Предоставление информации производится по письменному запросу.

Лица, которым предоставлена информация о лицевых счетах и о зарегистрированных лицах, не вправе разглашать полученные сведения, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. За разглашение этой информации указанные лица несут ответственность в соответствии с законодательством, регулирующим ответственность за разглашение коммерческой тайны.

2.8. Зарегистрированные лица по отношению к реестродержателю обязаны:

соблюдать, предусмотренные в Правилах ведения реестра требований к порядку предоставления распоряжений реестродержателю и к реквизитам и форме указанных распоряжений;

оплачивать операции, совершенные регистратором по их распоряжениям в порядке установленным в Правилах ведения реестра в соответствии с нормативными правовыми актами РФ.

Несоблюдение зарегистрированным лицом требований указанных в настоящем пункте является основанием для отказа в выполнении распоряжения.

2.9. При невозможности дальнейшего ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором или при прекращении действия договора о ведении реестра между эмитентом и регистратором эмитент обязан в сроки, предусмотренными нормативными правовыми актами РФ, заключить договор о ведении реестра с другим регистратором или (при наличии на это законного права) приступить к ведению реестра самостоятельно.

Прежний регистратор обязан передать, а новый регистратор обязан принять реестр владельцев именных ценных бумаг. Порядок и сроки передачи реестра владельцев именных ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами РФ.

Датой прекращения ведения реестра прежним регистратором является дата передачи реестра новому реестродержателю. Прежний регистратор обязан обеспечить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг до даты его передачи.

2.10. При прекращении ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан:

зафиксировать состояние лицевых счетов зарегистрированных лиц и данных о зарегистрированных лицах на дату прекращения ведения реестра;

прекратить все операции со счетами зарегистрированных лиц по указанному реестру владельцев именных ценных бумаг за исключением выдачи выписок по ранее проведенным операциям и по состоянию счетов зарегистрированных лиц на даты, предшествующие прекращению ведения реестра;

обеспечить передачу реестра владельцев именных ценных бумаг новому реестродержателю: передать данные о зарегистрированных лицах и о состоянии их лицевых счетов эмитенту или указанному им регистратору в объеме достаточном для начала ведения реестра новым реестродержателем, в том числе и реестр владельцев именных ценных бумаг в электронной форме;

в течение срока, установленного нормативными правовыми актами РФ, хранить всю информацию и документы, позволяющие получить сведения о состоянии счетов зарегистрированных лиц и проведенных операциях до даты прекращения ведения реестра.

2.11. Расторжение договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг между эмитентом и регистратором, а также невозможность ведения регистратором реестра владельцев именных ценных бумаг из-за утраты лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или по иным причинам, влечет за собой прекращение обязательств регистратора перед зарегистрированными лицами (в том числе и по заключенным с ними договорам, связанным с ведением лицевых счетов) после прекращения ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением предоставления сведений о состоянии счетов зарегистрированных лиц и проведенных с указанными счетами операций до даты прекращения ведения реестра.

3.1. Выполнение функций номинального держателя лицами, осуществляющими за пределами Российской Федерации в соответствии с законодательством иностранных государств, деятельность, которая отвечает признакам депозитарной деятельности, установленным настоящим Федеральным законом, допускается с учетом ограничений, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

На номинального держателя - нерезидента распространяются все требования, предъявляемые к номинальному держателю в настоящем законе, если иное не установлено международными договорами.

3.2. На лицевом счете номинального держателя фиксируются данные об именных ценных бумагах принадлежащих совокупности депонентов депозитария - номинального держателя.

На лицевом счете номинального держателя не фиксируются данные об именных ценных бумагах отдельных депонентов депозитария - номинального держателя. Данные об именных ценных бумагах отдельных депонентов номинального держателя фиксируются на счетах депо этого депозитария.

Операции по лицевому счету номинального держателя должны сопровождаться проведением соответствующих операций по счетам депо депонентов депозитария - номинального держателя.

Переводы ценных бумаг между счетами депо депонентов одного депозитария - номинального держателя не отражаются у реестродержателя.

3.3. Реестродержатель обязан открыть депозитарию счет номинального держателя по заявлению последнего, если иной порядок открытия счета номинального держателя не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Открытие счета номинального держателя не может быть обусловлено немедленной фиксацией на этом счете данных о ценных бумагах депонентов номинального держателя.

Взаимные обязательства реестродержателя и депозитария - номинального держателя и правила их взаимодействия определяются федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Реестродержатель и номинальный держатель могут заключить договор, регламентирующий их взаимные обязательства и порядок взаимодействия.

3.4. В дополнение к обязанностям других зарегистрированных лиц номинальный держатель обязан:

при совершении операций по лицевому счету у реестродержателя проводить соответствующие операции по счетам депо депонентов;

по поручению депонента выполнять перевод ценных бумаг со счета депо депонента на указанный депонентом лицевой счет у реестродержателя;

зачислять на счет депо депонента ценные бумаги, переведенные на лицевой счет номинального держателя и предназначенные для данного депонента;

выполнять действия с ценными бумагами в соответствии с поручениями эмитента, переданными реестродержателем;

передавать депонентам сообщения эмитента, полученные от реестродержателя или от эмитента;

по требованию реестродержателя в срок не позднее 10 дней передавать ему списки титульных владельцев именных ценных бумаг, содержащие реквизиты, необходимые регистратору для составления реестра владельцев именных ценных бумаг. Наличие у номинального держателя междепозитарных счетов, на которых отражаются данные о ценных бумагах, не может служить основанием для предоставления реестродержателю неполного списка титульных владельцев или увеличения сроков передачи указанного списка, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации;

передавать реестродержателю сообщения владельцев именных ценных бумаг, предназначенные для передачи эмитенту.

3.5. Номинальный держатель несет ответственность перед эмитентом и своими депонентами за ущерб, причиненный им в результате неполного, ошибочного или несвоевременного предоставления регистратору списка титульных владельцев ценных бумаг.

3.6. В случае прекращения номинальным держателем депозитарной деятельности он обязан в сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации, передать реестродержателю сведения, необходимые для открытия лицевых счетов депонентам номинального держателя по ценным бумагам, данные о которых были зафиксированы на счете номинального держателя на дату передачи сведений.

Реестродержатель обязан открыть лицевые счета всем депонентам номинального держателя и зачислить на них ценные бумаги в соответствии с полученными сведениями.

Датой прекращения ведения номинальным держателем депозитарной деятельности по ценным бумагам, данные о которых были зафиксированы на счете номинального держателя, является дата передачи сведения о счетах депонентов реестродержателю. Номинальный держатель обязан обеспечить ведение счетов депо депонентов по указанным ценным бумагам до даты передачи этих сведений.

После передачи сведений реестродержателю номинальный держатель должен списать соответствующие ценные бумаги со счетов депонентов.

Номинальный держатель обязан в течение срока, установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации, хранить всю информацию и документы, позволяющие получить сведения о состоянии счетов депонентов и проведенных с указанными счетами операций до даты передачи реестродержателю сведений о счетах депонентов.

Номинальный держатель обязан обеспечить выдачу выписок по ранее проведенным операциям и состоянию счетов депонентов на даты, предшествующие передаче сведений реестродержателю.

3.7. Любые ограничения прав титульных владельцев, учитываемых (фиксируемых) у номинального держателя, в том числе ограничения, налагаемые по распоряжению органов государственной власти, должны учитываться у этого номинального держателя.”.

4. Статью 28 изложить в следующей редакции:

1. В любой момент времени права на ценную бумагу должны быть удостоверены (зафиксированы) одним из указанных способов:

записью по лицевому счету титульного владельца только у одного реестродержателя и только по одному лицевому счету, либо

записью по счету депо титульного владельца только в одном депозитарии и только по одному счету депо, либо

сертификатом ценной бумаги, при этом только один сертификат удостоверяет (фиксирует) права на данную ценную бумагу.

Другие способы сохранения сведений о ценных бумагах не являются удостоверением (фиксацией) прав титульных владельцев на ценные бумаги.

2. Права титульных владельцев на предъявительские ценные бумаги, подлежащие обязательному централизованному хранению, удостоверяются (фиксируются) записью по счету депо в депозитарии.

Права титульных владельцев на предъявительские ценные бумаги, не подлежащие обязательному централизованному хранению, удостоверяются (фиксируются) сертификатом ценной бумаги или записью по счету депо в депозитарии.

3. Изменение формы удостоверения прав на ценные бумаги происходит:

при депонировании сертификата в депозитарий вместе с зачислением удостоверенных этим сертификатом ценных бумаг на счет депо титульного владельца; при этом моментом изменения формы удостоверения является момент совершения записи по этому счету;

при списании ценных бумаг со счета депо титульного владельца вместе с выдачей удостоверяющего соответствующие ценные бумаги сертификата; при этом моментом изменения формы удостоверения является момент выдачи сертификата;

при переводе ценных бумаг с лицевого счета титульного владельца у реестродержателя на счет депо титульного владельца в депозитарии; при этом моментом изменения формы удостоверения является момент совершения записи по счету депо в депозитарии;

при переводе ценных бумаг со счета депо титульного владельца в депозитарии на лицевой счет титульного владельца у реестродержателя; при этом моментом изменения формы удостоверения является момент совершения записи по лицевому счету у реестродержателя.

4. При передаче сертификатов ценных бумаг на хранение, не сопровождающейся совершением записи по счету депо титульного владельца, права на указанные ценные бумаги удостоверяются (фиксируются) сертификатами.

5. Данные о ценных бумагах совокупности депонентов другого депозитария на междепозитарном счете депо фиксируются посредством совершения записей по такому счету в депозитарии.

6. Данные о ценных бумагах совокупности депонентов номинального держателя на лицевом счете номинального держателя и данные о ценных бумагах, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных эмитентом, на лицевых счетах эмитента - фиксируются с помощью записей по указанным лицевым счетам у реестродержателя.".

5. Статью 29 изложить в следующей редакции:

"Статья 29 Переход прав на ценные бумаги

1. В соответствии со способом удостоверения (фиксации), права на ценную бумагу переходят к новому титульному владельцу:

в момент совершения записи об этой ценной бумаге у реестродержателя по лицевому счету нового титульного владельца;

в момент совершения записи об этой ценной бумаге в депозитарии по счету депо нового титульного владельца;

в момент вручения новому титульному владельцу сертификата ценной бумаги.

2. Права на ценные бумаги до наступления момента их перехода к новому титульному владельцу принадлежат прежнему титульному владельцу с учетом ограничений, установленных настоящим законом.

3. Права, закрепленные ценной бумагой, исполняются титульному владельцу ценной бумаги с учетом ограничений, предусмотренных федеральными законами.

4. Исполнение обязанностей по предъявительским бумагам, права на которые удостоверены (зафиксированы) сертификатом, производится эмитентом при предъявлении подлинника сертификата.

5. Исполнение обязанностей по предъявительским бумагам, права на которые удостоверены (зафиксированы) записями по счетам депо, производится эмитентом при предоставлении депозитарием сведений о состоянии счетов депо титульных владельцев в объеме, необходимом для исполнения обязанностей по указанным ценным бумагам. Эмитент вправе потребовать от депозитария предъявления подлинников сертификатов этих ценных бумаг.

Эмитент не вправе требовать от депозитария предоставления ему списка титульных владельцев предъявительских ценных бумаг, права на которые удостоверены записями по счетам депо в депозитарии.

6. Исполнение обязанностей по именным ценным бумагам производится эмитентом на основании реестра титульных владельцев именных ценных бумаг.

7. Эмитент исполняет обязательства перед лицами, являющимися титульными владельцами на дату, определенную в качестве срока исполнения обязательства.

8. Права по ценным бумагам, обремененным правами третьих лиц, исполняются эмитентом с учетом ограничений, вызванных указанными обременениями в соответствии с федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Эмитент несет ответственность за учет указанных ограничений при исполнении своих обязанностей по ценным бумагам только в том случае, если ему было сообщено о наличии прав третьих лиц обременяющих ценные бумаги.

Реестродержатель несет ответственность за удостоверение (фиксацию) указанных ограничений при исполнении обязательств по ценным бумагам, права на которые зафиксированы у него на лицевом счете, только в том случае, если обременение было удостоверено (фиксировано) на соответствующем лицевом счете.

Депозитарий несет ответственность за удостоверение (фиксацию) указанных ограничений при исполнении обязательств по ценным бумагам, права на которые зафиксированы у него на счете депо, только в том случае, если обременение обязательствами было зарегистрировано на соответствующем счете депо.

9. Исполнение обязательств по ценным бумагам, титульным владельцем которых является залогодержатель, может производиться этому титульному владельцу или залогодателю в соответствии с федеральными законами, нормативными правовыми актами РФ и договором залога.

Статья 2. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

Президент

Российской Федерации