М Н Е Н И Е  
  Э К С П Е Р Т О В  

Заместителю
Председателя Правительства
Российской Федерации
И.И.Сечину

Уважаемый Игорь Иванович,

     В результате проведенной ФСФР России в период с 27.01.2010 по 25.05.2010 выездной плановой проверки деятельности ОАО "Центральный Московский Депозитарии" (далее - ЦМД) выявлены многочисленные нарушения действующего законодательства. Так, установлены факты неисполнения вступивших в силу судебных актов, требований законодательства о противодействии легализации денежных средств, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, незаконных отказов в проведении операций в реестре и предъявления не предусмотренных законодательством требований к зарегистрированным лицам, а также многочисленные нарушения порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг и требований по организации и осуществлению внутреннего контроля.

     При этом часть нарушений являются повторными, так как были выявлены и при проведении в 2006 году предыдущей проверки. Установлено, что направленные по итогам указанной проверки предписания ФСФР России не были исполнены в полном и исчерпывающем объеме. Это фактически свидетельствует о противодействии со стороны ЦМД регулирующему органу в работе по обеспечению соблюдения законодательства в сфере учета прав на ценные бумаги.

     Следует также отметить, что число жалоб юридических лиц и граждан на деятельность ЦМД явно превышает количество аналогичных жалоб на действия иных регистраторов.

     С учетом результатов проверки хотел бы обратить внимание на то, что систематическое игнорирование ЦМД требований действующего законодательства создает дополнительные и серьезные риски для акционерных обществ, с которыми у ЦМД заключены договора о ведении реестра. Неоднократное нарушение законодательства на рынке ценных бумаг может стать основанием для приостановки или аннулирования лицензии. В настоящее время ФСФР России, в частности, прорабатывает обоснованность решения об аннулировании лицензии ЦМД.

     Аннулирование лицензии регистратора повлечет за собой необходимость перевода реестров другому регистратору, а для акционерных обществ, чьи акции обращаются на организованном рынке - приостановку торгов ценными бумагами. В настоящее время в число акционерных обществ, чьи реестры ведет ЦМД, входят крупнейшие российские энергетические компании, в том числе с государственным участием, акции которых обращаются на рынке ценных бумаг.

     С учетом изложенного полагаю целесообразным поручить соответствующим акционерным обществам с государственным участием ведение реестров акционеров которых осуществляет ЦМД, изучив складывающуюся ситуацию и принять меры по защите интересов своих акционеров, включая государство, от недобросовестных действий ЦМД последствий возможных надзорных санкций к данному регистратору.